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Mark O' Donnell
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Research Analyst
June 15, 2022
 · 

PFOF、费用、备忘录股票、UST;证监会的4项行动说明

禁止为订单流付费

美国证券交易委员会(SEC)正在考虑全面禁止为订单流付费(PFOF)的做法,这可能是美国股票市场规则的最大调整,近年来这种做法一直在增长,损害了小公司和其他母婴投资者的利益。

加拿大、英国和澳大利亚已经禁止为订单流付费,即做市商向经纪商支付执行其客户订单的费用。

一个正式的提案可能会在今年秋天提出。美国证券交易委员会主席Gary Gensler表示,禁令并没有被取消,他指出PFOF的存在有 "内在的冲突"。

2020年12月,PFOF也让Robinhood Markets陷入困境,因为这种做法提高了使用在线经纪的投资者的成本,它被勒令支付罚款。

信息披露

也是潜在变化的一部分,SEC打算强制要求做市商披露更多关于这些公司赚取的费用和交易时机的信息。

在考虑这些变化时,Gensler说他 "要求工作人员以整体的、跨市场的眼光来看待我们如何能够更新我们的规则并推动我们的股票市场提高效率,特别是对零售投资者。"

从根本上说,潜在的变化将改变批发商的商业模式,并影响经纪人向零售投资者提供免佣金交易的能力。

美国证券交易委员会对备忘录股票

PFOF在2021年被推到了聚光灯下,当时一群散户投资者疯狂购买GameStop(NYSE:GME)和AMC Entertainment Holdings(NYSE:AMC)等 "备忘录股票",挤压了做空这些股票的对冲基金。

监管机构认识到这些 "备忘录股票 "的危险性,最近发布了一个30秒的游戏节目主题的公益广告,反对在这些资产日益流行的情况下投资这些资产,尤其是在散户投资者中。

这个名为 "记忆股票 "的视频广告是该委员会名为 "Investomania "的公共服务视频系列的一部分,旨在帮助投资者 "做出明智的投资决定并避免欺诈"。该系列之前警告说,投资加密资产、追加保证金和保证收益的危险性。

尽管活动的初衷是好的,但它引发了Redditors的强烈抗议,特别是疯狂流行的WallStreetBets子网站的成员,在那里,用户讨论下一只股票的抽奖。

一位网友说,美国证券交易委员会在2008年的股灾、网络泡沫和1980年代的经济衰退之前没有提出警告,"那么为什么要对备忘录股票提出警告?"

在美国证券交易委员会发布针对备忘录股票的活动一年后,该委员会表示,它正在观察市场,看是否有任何干扰、"操纵性交易或其他不当行为 "的迹象,在当时的备忘录股票涨势之后。

监管在行动

在美国证券交易委员会的另一项监管权力的行使中,据报道,该监督机构也在调查可能导致TerraUSD稳定币在5月崩溃的潜在违规行为。

彭博新闻社6月10日援引一位熟悉此事的人士的话报道,监管机构的执法律师正在调查Terraform Labs(该币背后的公司也被称为UST)在营销该币时是否违反了联邦投资者保护规则,该币本应通过一种算法和名为Luna的相关代币交易与美元保持1比1的挂钩。

与其他稳定币不同的是,UST依靠一种算法,而不是一个中央发行者来维持其挂钩。

如果真的要进行调查,这将不是Terraform Labs第一次被监管机构传唤。美国证券交易委员会已经命令该公司的首席执行官Do Kwon交出文件,并提供有关镜像协议的证词,这是一个用于交易镜像资产(或称mAssets)的非托管交易平台,旨在成为特斯拉和苹果等股票的合成版本。

权健公司对传票提出了上诉,但在6月8日被美国地区上诉法院驳回。

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